REGISTRO DEI RISCHI DELL'ORDINE PER L'ANNO 2022
ALLEGATO N. 1 AL PTPCT 2022-2024

AREA DI RISCHIO	PROCESSO	DESCRIZIONE DEL SOTTO PROCESSO -
ATTIVITÀ	EVENTO DI RISCHIO	
Risorse umane	Processo di reclutamento	Individuazione del bisogno	Insussistenza del bisogno	
		Valutazione della modalità di reclutamento	Modalità non conforme ai principi del D.Lgs. 165/2001	
		Indizione e gestione della procedura competitiva	Gestione arbitraria della procedura selettiva	
	Processo di progressioni di carriera	Valutazione della modalità	Modalità non conforme ai principi del D.Lgs. 165/2001	
			assenza di presupposti	
	Processo conferimento incarichi di collaborazione	Accertamento dei presupposti	Insussistenza del bisogno	
		Individuazione del collaboratore, previa definizione di criteri e compensi	Gestione arbitraria della procedura selettiva	
				
Affidamento di lavori, servizi e forniture	Individuazione bisogno (programmazione)	Valutazione consiliare su richiesta	Mancanza di bisogno e programmazione (mancata verifica della capienza di bilancio)	
	Individuazione affidatario (selezione del contraente)	Valutazione consiliare sulla base di procedura comparativa	Individuazione di favore	
	Conferimento incarico (contrattualizzazione)	Sottoscrizione di contratto	Mancata formalizzazione	
	Valutazione corretta esecuzione (esecuzione)	Valutazione consiliare su proposta di referente	Mancata verifica	
	Pagamento del corrispettivo	Pagamento effettuato dal Consigliere Tesoriere su mandato del
Presidente	Pagamento senza verificare l’esecuzione	
				
Affidamento patrocini legali	Individuazione
dell’affidatario	Valutazione consiliare	Individuazione di favore	
				
Affidamento consulenze professionali	Individuazione bisogno (programmazione)	Valutazione consiliare su richiesta	Mancanza di bisogno e programmazione (mancata verifica della capienza di bilancio)	
	Individuazione procedura e criteri selezione	Valutazione consiliare in base al tipo di affidamento, importo, urgenza	Affidamento senza procedura e criteri	
	Individuazione affidatario	Valutazione consiliare sulla base di procedura comparativa	Individuazione di favore	
	Conferimento incarico	Sottoscrizione di contratto	Mancata formalizzazione	
	Valutazione corretta esecuzione	Valutazione consiliare su proposta di referente	Mancata verifica	

Provvedimenti senza effetto economico diretto (vedi area
rischi specifici)	Tenuta dell’albo Attribuzione CFP Esonero obbligo formativo Patrocinio gratuito	Vedi area rischi specifici	Vedi area rischi specifici	
				
Provvedimenti con effetto economico diretto ed immediato	Erogazione di sovvenzioni e contributi	Valutazione consiliare	Erronea valutazione dei presupposti e mancata verifica della capienza del bilancio	
	Erogazione liberali enti, associazioni, federazioni, Coordinamento, Consulte, Fondazioni	Valutazione consiliare	Attribuzione discrezionale e mancata verifica della capienza di bilancio	
				
Incarichi e nomine a soggetti interni
all’Ordine	Incarichi ai dipendenti	Valutazione consiliare su proposta del Consigliere Segretario	Inappropriata valutazione dei requisiti del dipendente –
individuazione arbitraria	
			Inappropriata valutazione dei carichi di lavoro del dipendente	
			Mancata verifica esecuzione	
			Mancata valutazione di conflitti di interesse relativo all’incarico	
	Incarichi ai Consiglieri	Valutazione Consiliare	Mancata valutazione dei conflitti di interesse	
			Mancato rispetto del criterio di rotazione	
				
Gestione economica
dell’ente	Processo gestione delle entrate e valutazione di spese	Valutazione consiliare entrate e spese su proposta del Cons. Tesoriere	Errato calcolo quota di iscrizione all’Albo in base alle previsioni di costo	
	Processo gestione della morosità	Disamina posizioni debitorie e iniziative amministrative per il recupero	Mancato/ritardato avvio procedimento disciplinare per riscossione della quota di iscrizione	
	Processo approvazione del bilancio (preventivo e consuntivo)	Predisposizione del bilancio, approvazione in Consiglio, Approvazione in Assemblea degli iscritti	Erronea predisposizione del bilancio per errata tenuta della contabilità; erronea predisposizione del bilancio per mancato rispetto della normativa contabile in tema di enti pubblici non
economici; mancato aggiustamento	
			Inappropriata formalizzazione dell’approvazione (erronea gestione della fase della convocazione dell’assemblea, fase della votazione in assemblea, mancata approvazione/intempestiva approvazione
assembleare)	
	Processo spese/rimborsi/missioni e trasferte dei dipendenti	Autorizzazione missione e autorizzazione preventiva spese; richiesta di rimborso a piè di lista	Errata o inappropriata assegnazione della missione	
			Spese non autorizzate/non supportate da documentazione fiscale/non coerenti con il tipo di missione	

	Processo spese/rimborsi/missioni e trasferte dei Consiglieri	Autorizzazione missione e autorizzazione preventiva spese; richiesta di rimborso a piè di lista	Errata o inappropriata assegnazione della missione	
			Spese non autorizzate/non supportate da documentazione fiscale/non coerenti con il tipo di missione	
	Processo gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali	Pagamenti ordinari per funzionamento dell’ente; spese economali; utilizzo della cassa	Utilizzo non autorizzato della carta di credito	
			Errato utilizzo della cassa	
			Errata gestione dei rapporti con gli istituti bancari di appoggio	
				
Controlli verifiche ispezioni e sanzioni	Processo di controllo da parte del Ministero	Esibizione di documentazione/interviste condotte da controllore	Indisponibilità di documentazione e delle informazioni	
	Processo di ispezione da parte di Autorità Giudiziarie, Autorità indipendenti, Autorità investigative	Esibizione di documentazione/interviste condotte da controllore	Indisponibilità di documentazione e delle informazioni	
Rischi specifici	
				
Tenuta dell’albo	Processo di iscrizione, cancellazione, trasferimento, sospensione amministrativa	Valutazione consiliare	Erronea valutazione dei presupposti per utilizzo dell’autocertificazione	
				
Attribuzione CFP	Processo di attribuzione dei CFP	Verifica partecipazione all’evento e rilascio test di apprendimento	Erronea valutazione della frequenza	
				
Esoneri attività
formativa	Processo di attribuzione dei CFP	Verifica presupposti e attribuzione esonero	Erronea/omessa valutazione della documentazione	
				
Concessione patrocinio gratuito ad iniziative di terzi	Processo di concessione patrocinio e consenso all’utilizzo del logo	Valutazione consiliare	Errata valutazione dell’iniziativa e rischio reputazionale per iniziative non coerenti con lo scopo dell’Ordine	
				
Organizzazione in proprio di formazione professionale continua	Disamina POF e singola proposta didattica	Valutazione consiliare	POF non coerente con i bisogni formativi	
			Mancato rispetto del criterio di rotazione	
	Individuazione docente	Valutazione consiliare e condizioni economiche	Erogazione di corrispettivo non in linea con i compensi di mercato - individuazione di favore	
	individuazione sede o piattaforma	Valutazione consiliare	Logistica non idonea allo scopo; violazione della normativa sulla
sicurezza; violazione della normativa di sicurezza informatica	
	individuazione del prezzo	Valutazione consiliare	Violazione del principio di economicità per l’iscritto	
	Verifica presenze e rilascio test di apprendimento	Verifica segreteria	Rilascio CFP senza verifica della presenza; rilascio CFP senza aver sostenuto il test di apprendimento	
	Somministrazione questionario sulla qualità dell’evento	Verifica coordinatore dell'evento	Impossibilità di valutare la prestazione del docente (esecuzione
dell’incarico ricevuto)	
				
Organizzazione in proprio di formazione professionale
continua con Partner	Disamina della proposta del partner (proposta didattica)	Valutazione consiliare	Qualità didattica non coerente ai bisogni formativi	
			Prezzo non in linea con il mercato di riferimento - Individuazione di favore	
				
Autorizzazione a formazione a provider professionale erogata da terzi	Disamina della proposta formativa	Valutazione consiliare	Qualità didattica non coerente ai bisogni formativi	
	Disamina del prezzo proposto dal terzo agli iscritti	Valutazione consiliare	Prezzo non in linea con il mercato di riferimento	
	Disamina dell’organizzazione logistica	Valutazione consiliare	Organizzazione in violazione della normativa sulla sicurezza	
				
Individuazione di professionisti su richiesta di terzi	Individuazione professionista iscritto all’Albo su richiesta terzi per incarichi o partecipare a commissioni/gruppi esterni all'Ordine	Valutazione consiliare	Mancata verifica requisiti professionali richiesti	
			Mancata trasparenza verso gli Iscritti	
			Mancato rispetto del criterio di rotazione