TABELLA DI VALUTAZIONE DEL LIVELLO DI RISCHIO
ALLEGATO N. 2 AL PTPC 2022 – 2024 DELL’ORDINE

AREA DI RISCHIO	
DESCRIZIONE DEL PROCESSO	
DESCRIZIONE DEL SOTTO PROCESSO - ATTIVITÀ	
EVENTO DI RISCHIO	
VALORE PROBABILITÀ	
VALORE IMPATTO	
GIUDIZIO DI RISCHIOSITÀ	

AREA ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE	Processo di reclutamento	Individuazione del bisogno	Insussistenza del bisogno	basso	basso	basso	
		Valutazione della modalità di
reclutamento	Modalità non conforme ai principi del D.Lgs.
165/2001				
		Indizione e gestione della
procedura competitiva	Gestione arbitraria della procedura selettiva				
		
	Processo di progressioni di carriera	Valutazione della modalità	Modalità non conforme ai principi del D.Lgs.
165/2001	basso	basso	basso	
			Assenza di presupposti				
		
	Processo conferimento incarichi di collaborazione	Accertamento dei presupposti	Insussistenza del bisogno	basso	basso	basso	
		Individuazione del collaboratore, previa definizione di criteri e
compensi	Gestione arbitraria della procedura selettiva				

AREA AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE	Definizione dell’oggetto
dell’affidamento (programmazione)	Valutazione consiliare su richiesta	Mancanza di bisogno e programmazione (mancata verifica della capienza di bilancio)	medio	basso	basso	
	Individuazione affidatario (selezione del contraente)	Valutazione consiliare sulla base di procedura comparativa	Individuazione di favore	alto	basso	medio	
	Conferimento incarico
(contrattualizzazione)	Sottoscrizione di contratto	Mancata formalizzazione	medio	basso	basso	
	Valutazione corretta
esecuzione (esecuzione)	Valutazione consiliare su
proposta di referente	Mancata verifica	medio	basso	basso	
	Pagamento del corrispettivo	Pagamento effettuato dal
Consigliere Tesoriere su mandato del Presidente	Pagamento senza verificare l’esecuzione	basso	basso	basso	
	
AFFIDAMENTO PATROCINI LEGALI	Individuazione
dell’affidatario	Valutazione consiliare	Individuazione di favore	alto	basso	medio	

AFFIDAMENTO CONSULENZE E COLLABORAZIONI PROFESSIONALI	Individuazione bisogno (programmazione)	Valutazione consiliare su richiesta	Mancanza di bisogno e programmazione (mancata verifica della capienza di bilancio)	medio	basso	basso	
	Individuazione procedura e criteri selezione	Valutazione consiliare in base al tipo di affidamento, importo,
urgenza	Affidamento senza procedura e criteri	basso	basso	basso	
	Individuazione affidatario	Valutazione consiliare sulla base
di procedura comparativa	Individuazione di favore	basso	basso	basso	
	Conferimento incarico	Sottoscrizione di contratto	Mancata formalizzazione	medio	basso	basso	
	Valutazione corretta
esecuzione	Valutazione consiliare su
proposta di referente	Mancata verifica	alto	basso	medio	
	
PROVVEDIMENTI SENZA EFFETTO ECONOMICO DIRETTO (VEDI AREA RISCHI
SPECIFICI)	Tenuta dell’albo
Attribuzione CFP
Esonero obbligo formativo Patrocinio gratuito	Vedi area rischi specifici	Vedi area rischi specifici		

PROVVEDIMENTI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO	Erogazione di sovvenzioni e contributi	Valutazione consiliare	Erronea valutazione dei presupposti e mancata verifica della capienza del bilancio	basso	basso	basso	
	Erogazione liberali enti, associazioni, federazioni, Coordinamento, Consulte,
Fondazioni	Valutazione consiliare	Attribuzione discrezionale e mancata verifica della capienza di bilancio	medio	basso	basso	

INCARICHI E NOMINE A SOGGETTI INTERNI ALL’ORDINE	Incarichi ai dipendenti	Valutazione consiliare su proposta del Consigliere Segretario	Inappropriata valutazione dei requisiti del
dipendente – individuazione arbitraria	

basso	

basso	

basso	
			Inappropriata valutazione dei carichi di lavoro
del dipendente				
			Mancata verifica esecuzione				
			Mancata valutazione di conflitti di
interesse relativo all’incarico				
	Incarichi ai Consiglieri	Valutazione Consiliare	Mancata valutazione dei conflitti di interesse	

medio	

basso	

basso	
			Mancato rispetto del criterio di rotazione				

GESTIONE
ECONOMICA DELL’ENTE	Processo gestione delle
entrate e valutazione di spese	Valutazione consiliare entrate e
spese su proposta del Cons. Tesoriere	Errato calcolo quota di iscrizione all’Albo in
base alle previsioni di costo	
medio	
basso	
basso	
	Processo gestione della morosità	Disamina posizioni debitorie e iniziative amministrative per il
recupero	Mancato/ritardato avvio procedimento disciplinare per riscossione della quota di
iscrizione	
basso	
basso	
basso	
	Processo approvazione del bilancio (preventivo e consuntivo)	Predisposizione del bilancio, approvazione in Consiglio, Approvazione in Assemblea degli iscritti	Erronea predisposizione del bilancio per errata tenuta della contabilità; erronea predisposizione del bilancio per mancato rispetto della normativa contabile in tema di enti pubblici non economici; mancato
aggiustamento	

medio	

basso	

basso	
			Inappropriata formalizzazione dell’approvazione (erronea gestione della fase della convocazione dell’assemblea, fase della votazione in assemblea, mancata approvazione/intempestiva approvazione assembleare)	
basso	
basso	
basso	
	Processo spese/rimborsi/missioni e trasferte dei dipendenti	Autorizzazione missione e autorizzazione preventiva spese; richiesta di rimborso a piè di lista	Errata o inappropriata assegnazione della
missione	basso	basso	basso	
			Spese non autorizzate/non supportate da documentazione fiscale/non coerenti con il
tipo di missione	medio	basso	basso	
	Processo spese/rimborsi/missioni e trasferte dei Consiglieri	Autorizzazione missione e autorizzazione preventiva spese; richiesta di rimborso a piè di lista	Errata o inappropriata assegnazione della
missione	medio	basso	basso	
			Spese non autorizzate/non supportate da
documentazione fiscale/non coerenti con il tipo di missione	medio	basso	basso	
	Processo gestione ordinaria dell’ente: spese correnti e funzionali	Pagamenti ordinari per funzionamento dell’ente; spese economali; utilizzo della cassa	Utilizzo non autorizzato della carta di credito	alto	basso	medio	
			Errato utilizzo della cassa	medio	basso	basso	
			Errata gestione dei rapporti con gli istituti
bancari di appoggio	medio	basso	basso	
	
CONTROLLI VERIFICHE
ISPEZIONI E SANZIONI	Processo di controllo da
parte del Ministero	Esibizione di
documentazione/interviste
condotte da controllore	Indisponibilità di documentazione e delle
informazioni	
basso	
basso	
basso	
	Processo di ispezione da parte di Autorità Giudiziarie, Autorità indipendenti, Autorità
investigative	Esibizione di documentazione/interviste condotte da controllore	Indisponibilità di documentazione e delle informazioni	

basso	

basso	

basso	
Rischi specifici	
TENUTA DELL’ALBO	Processo di iscrizione,
cancellazione, trasferimento, sospensione amministrativa	Valutazione consiliare	Erronea valutazione dei presupposti per
utilizzo dell’autocertificazione	

basso	

basso	

basso	
	Annotazione disciplinare	Valutazione del Presidente in conseguenza della
comunicazione della sanzione	Erroneo inserimento dei dati nell’Albo telematico – violazione della normativa
privacy	
medio	
basso	
basso	
	
ATTRIBUZIONE CFP	Processo di attribuzione dei
CFP	Verifica partecipazione all’evento
e rilascio test di apprendimento	Erronea valutazione della frequenza	
medio	
basso	
basso	
	
Esoneri attività formativa	Processo di attribuzione dei
CFP	Verifica presupposti e
attribuzione esonero	Erronea/omessa valutazione della
documentazione	
basso	
basso	
basso	
	
Attribuzione di CFP per
casi diversi dalla formazione formale	Processo di attribuzione dei
CFP	Verifica casistiche diverse
dall’apprendimento formale che
consentono CFP e verifica presupposti	Erronea/omessa valutazione dei presupposti	
basso	
basso	
basso	
	
Concessione patrocinio
gratuito ad iniziative di terzi	Processo di concessione
patrocinio e consenso all’utilizzo del logo	Valutazione consiliare	Errata valutazione dell’iniziativa e rischio
reputazionale per iniziative non coerenti con lo scopo dell’Ordine	
medio	
basso	
basso	
	
Organizzazione in proprio
di formazione professionale continua	Disamina POF e singola
proposta didattica	Valutazione consiliare	POF non coerente con i bisogni formativi	basso	basso	basso	
			Mancato rispetto del criterio di rotazione				
	Individuazione docente	Valutazione consiliare e condizioni economiche	Erogazione di corrispettivo non in linea con i compensi di mercato - individuazione di favore	medio	basso	basso	
	individuazione sede o piattaforma	Valutazione consiliare	Logistica non idonea allo scopo; violazione della normativa sulla sicurezza; violazione
della normativa di sicurezza informatica	
medio	
basso	
basso	
	individuazione del prezzo	Valutazione consiliare	Violazione del principio di economicità
per l’iscritto	medio	basso	basso	
	Verifica presenze e rilascio test di apprendimento	Verifica segreteria	Rilascio CFP senza verifica della presenza; rilascio CFP senza aver sostenuto il test di
apprendimento	
basso	
basso	
basso	
	Somministrazione questionario sulla qualità
dell’evento	Verifica coordinatore dell'evento	Impossibilità di valutare la prestazione del docente (esecuzione dell’incarico ricevuto)	
medio	
basso	
basso	
	
Organizzazione in proprio
di formazione professionale continua con Partner	Disamina della proposta
del partner (proposta didattica)	Valutazione consiliare	Qualità didattica non coerente ai bisogni
formativi	

medio	

basso	

basso	
			Prezzo non in linea con il mercato di riferimento - Individuazione di favore				
	
Autorizzazione a
formazione a provider professionale erogata da terzi	Disamina della proposta
formativa	Valutazione consiliare	Qualità didattica non coerente ai bisogni
formativi	basso	basso	basso	
	Disamina del prezzo
proposto dal terzo agli	Valutazione consiliare	Prezzo non in linea con il mercato di
riferimento	medio	basso	basso	
	Disamina dell’organizzazione logistica	Valutazione consiliare	Organizzazione in violazione della normativa sulla sicurezza	
medio	
basso	
basso	
	
Individuazione di
professionisti su richiesta di terzi	Individuazione
professionista iscritto all’Albo per incarichi o partecipare a commissioni o gruppi
esterni all'Ordine	Valutazione consiliare	Mancata verifica requisiti professionali
richiesti	

basso	

basso	

basso	
			Mancata trasparenza verso gli Iscritti				
			Mancato rispetto del criterio di rotazione				

METODOLOGIA DI VALUTAZIONE